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类别

序

号

权力

部门

权力

项目

权力运

行轨迹

岗位廉政风险形态

风险等级

防控措施

内部管理类

1

业务单位或部门

业务

办理

招标申请→招标文件编制、发出→补遗书编制、发出→发中标通知书、签订合同协议书→合同履约

1-1. 有倾向性选择前期服务单位，倾向性有编制招标文件

1-2.履约把关不严，承包人可能为了得到“关照”，提供经济或非经济的“好处”，从而实现他们的利益最大化

二级

二级

1-1.加强学习，提高自身免疫力

1-2.严格执行招投标管理制度和流程

1-3.严格合同管理，做好跟踪审计工作

2

合同管理部

实体

管理

招标文件、限价审查→招标信息公开→补遗书审核→评标结果公示→履约反馈

2-1.未按规定对招标文件、投标限价进行内审可能导致有失公平和投标价过高的风险

二级

2-1.加强学习，增强对外界利益诱惑的免疫力

2-2.严格按照招投标管理制度和流程进行操作，做好保密工作

3

纪检监事室

程序

监督

招标方式审核→招标文件审查→投标单位行贿犯罪查询→专家抽取、开评标监督→投诉处理

3-1.监督不力，可能导致评标不公平、不公正，引发投诉和产生不廉洁现象

二级

3-1.加强学习，增强对外界利益诱惑的免疫力

3-2. 认真履行监督职责，把好程序和纪律监督关

4

评标专家

推荐

中标人

投标文件评审→推荐中标候选人

4-1.可能成为一些单位或个人为达到不正当交易，采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

一级

4-1.保持良好作风，提高自身免疫力

4-2.加强评标过程纪律监督、交叉审查

5

集团公司分管领导

招投标审核

招标申请、招标文件审核→限价、邀请单位审批→评标结果审核

5-1.对分管工程情况不明，可能造成重大质量、经济、安全隐患等风险

一级

5-1.深入工程一线调查研究发现问题及时指导

5-2.强化监督管理，履行好“一岗双责”

5-3.采用跟踪审计等方式强化履约监管

6

集团公司总经理

招投标审批

≤20万元项目招标申请、评标结果审批

6-1.对实际情况了解掌握不到位造成不当决策

一级

6-1改进作风深入一线掌握情况

6-2.不断完善制度，严格执行

6-3.加强监督，让一切在阳光下运行

7

集团公司董事长

招投标审批

20-50万元项目招标申请、评标结果审批

7-1监管不到位，可能导致决策不当和产生不廉洁行为等风险点

一级

7-1.保持良好作风，提高自身免疫力

7-2.强化监督管理，履行好“一岗双责”

7-3.完善制度，加强监管，严格执行

类别

序

号

权力

部门

权力

项目

权力运

行轨迹

岗位廉政风险形态

风险等级

防控措施

工程管理类

1

工程

项目部

工程变更审核

变更主体单位申请→工程科审核→合同科审核→部门经理审核

因为把关不严等原因，而容易出现以下廉政风险：

1-1.工程科审核环节：存在安全隐患或增加投资

1-2.合同科审环节：数量、单价方面弄虚作假

1-3.部门经理环节：工程款高估冒算，承包人可能为了得到“关照”，提供经济或非经济的“好处”，从而实现他们的利益最大化

二级

二级

一级

1-1.规范工程变更审核流程，建立内部监督机制

1-2.严格按工程变更审核程序办事确保安全节省投资

1-3.严格要求自己，对变更进行严格审核，并进行有效抽查监管

2

合同

管理部

工程变更单价审核

变更单价审核→集团分管领导

2-1.未按招标文件新增单价的组价原则进行审核，导致批复单价偏高

2-2.承包人可能提供经济或非经济的“好处”，从而实现他们的利益最大化

二级

一级

2-1.严格按招标文件规定的新增单价组价规则进行工程数量审核

2-2.加强学习，增强对社会外界利益诱惑的免疫力

3

工程

技术

管理部

工程变更技术审核

变更技术可行性后审→工程项目部

3-1.对工程项目变更后审存在放松审核，导致质量、安全隐患等风险

3-2.承包人可能提供经济或非经济的“好处”，从而实现他们的利益最大化

二级

一级

3-1.严格执行工程变更ISO相关程序规定，时刻以工程自身利益作为审核的唯一标准

3-2.抑制诱惑

4

集团公司分管领导

工程变更审批或审签

审批（＜100万元）或审签（≥100万）

4-1.对分管工程情况不明，可能造成重大质量、经济、安全隐患等风险

4-2.可能成为一些单位或个人为达到不正当交易，采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

一级

一级

4-1.保持良好作风，提高自身免疫力

4-2.强化监督管理，履行好“一岗双责”

4-3.深入工程一线调查研究发现问题及时指导

5

集团

公司

总经理

工程变更审批或审签

审批（≥100万＜300万）或审签（≥300万）

5-1.对实际情况了解掌握不到位造成不当决策

5-2.对制度执行监督不到位，造成经济、安全等方面损失

5-3.受到不当利益诱惑

一级

一级

一级

5-1.加强学习，加强世界观改造，提高自身免疫力

5-2.改进作风深入一线掌握情况

5-3.不断完善制度，严格执行

5-4.加强监督，让一切在阳光下运行

6

集团

公司

董事长

工程变更审批

审批（≥300万），必要时由集团公司领导班子集体讨论

6-1.在重大决策时，可能成为一些单位或个人为达到不正当交易，采用经济或非经济的利益诱惑的主要目标之一

6-2.监管不到位，可能导致决策不当和产生不廉洁行为等风险点

一级

一级

6-1.保持良好作风，提高自身免疫力

6-2.强化监督管理，履行好“一岗双责”

6-3.深入基层调查研究，全面掌握情况

6-4.完善制度，加强监管，严格执行